2024年中國(guó)水利電力物資集團(tuán)有限公司2024年內(nèi)控體系建設(shè)、監(jiān)督評(píng)價(jià)與法律、合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)控“四合一”評(píng)價(jià)服務(wù)項(xiàng)目招標(biāo)




1.招標(biāo)條件

中國(guó)水利電力物資集團(tuán)有限公司2024年內(nèi)控體系建設(shè)、監(jiān)督評(píng)價(jià)與法律、合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)控“四合一”評(píng)價(jià)服務(wù)項(xiàng)目已獲批準(zhǔn)，資金來(lái)源已落實(shí)，招標(biāo)人為中國(guó)水利電力物資集團(tuán)有限公司。項(xiàng)目已具備招標(biāo)條件，現(xiàn)對(duì)該服務(wù)項(xiàng)目的進(jìn)行招標(biāo)。

2.項(xiàng)目概況與招標(biāo)范圍

2.1招標(biāo)編號(hào)：CWE

2.2項(xiàng)目名稱(chēng)：中國(guó)水利電力物資集團(tuán)有限公司2024年內(nèi)控體系建設(shè)、監(jiān)督評(píng)價(jià)與法律、合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)控“四合一”評(píng)價(jià)服務(wù)項(xiàng)目

2.3建設(shè)地點(diǎn)：北京及所屬企業(yè)所在地

2.4建設(shè)規(guī)模：/

2.5計(jì)劃工期：收資完成后三個(gè)月內(nèi)完成。

2.6招標(biāo)范圍：

中國(guó)水利電力物資集團(tuán)有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)“物資集團(tuán)”）是中國(guó)大唐集團(tuán)公司全資子公司，注冊(cè)資本10.12億元。主要經(jīng)營(yíng)招標(biāo)代理、進(jìn)出口代理、管道及油料供應(yīng)、工程技術(shù)咨詢(xún)、備品配件、設(shè)備監(jiān)理、工程物資管理、安全性評(píng)價(jià)、煤化工綜合服務(wù)、電子商務(wù)等業(yè)務(wù)。

2.6.12024年度“四合一”評(píng)價(jià)工作

（1）2024年內(nèi)控自評(píng)工作

為不斷完善并有效執(zhí)行內(nèi)部控制，進(jìn)一步堵塞漏洞，提升管理。根據(jù)集團(tuán)公司《內(nèi)部控制管理辦法》《內(nèi)部控制評(píng)價(jià)手冊(cè)》關(guān)于參評(píng)單位的確定原則和考核要求，重要和高風(fēng)險(xiǎn)的分子公司和基層企業(yè)必須納入年度內(nèi)控評(píng)價(jià)范圍。物資集團(tuán)屬于集團(tuán)高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)板塊（非電板塊均為高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)板塊），必須實(shí)現(xiàn)內(nèi)控評(píng)價(jià)全覆蓋。

評(píng)價(jià)范圍：物資集團(tuán)本部【含三個(gè)事業(yè)部：重工事業(yè)部（所在地：北京）、配送事業(yè)部（所在地：北京）、進(jìn)出口事業(yè)部（所在地：?？冢?，兩個(gè)中心：供應(yīng)鏈中心、財(cái)務(wù)服務(wù)共享中心】；十二家專(zhuān)業(yè)公司及區(qū)域公司：招標(biāo)公司（所在地：北京）、咨詢(xún)公司（所在地：北京）、電商公司（所在地：北京）、北京公司（所在地：北京）、天津公司（所在地：天津）、上海公司（所在地：上海）、西安公司（所在地：西安）、成都公司（所在地：成都）、華南公司（所在地：廣州）、




沈陽(yáng)公司（所在地：沈陽(yáng)）、武漢公司（所在地：武漢）及物業(yè)公司（所在地：北京）。協(xié)助梳理物資集團(tuán)代管企業(yè)：物資分公司（所在地：北京）、國(guó)際貿(mào)易公司（所在地：?？冢９采婕?0家評(píng)價(jià)單位，本部、事業(yè)部及法人單位共計(jì)16家單位需單獨(dú)出具評(píng)價(jià)底稿、缺陷匯總表和“四合一”工作報(bào)告等工作成果。

根據(jù)集團(tuán)公司法律、內(nèi)控、合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)“四合一”的工作安排，于2025年1月前向集團(tuán)上報(bào)《法律、內(nèi)控、合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)“四合一”評(píng)價(jià)工作報(bào)告》（含內(nèi)控缺陷問(wèn)題匯總表）。按季度開(kāi)展“四合一”分析并出具相應(yīng)的報(bào)告。

（2）2025年風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作

為全面提升公司風(fēng)險(xiǎn)研判能力，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)管理，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防控能力，促進(jìn)實(shí)現(xiàn)建設(shè)世界一流能源商貿(mào)物流企業(yè)的發(fā)展目標(biāo)。根據(jù)集團(tuán)公司關(guān)于開(kāi)展年度風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的工作要求，物資集團(tuán)要全面總結(jié)2024年重大風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)情況，系統(tǒng)研判2025年風(fēng)險(xiǎn)，制定風(fēng)險(xiǎn)管理策略和風(fēng)險(xiǎn)管理措施，并于2024年12月底前，通過(guò)全面風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)向集團(tuán)公司報(bào)送年度風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，同時(shí)，按月度開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，并按照季度出具風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估分析報(bào)告。

企業(yè)范圍：物資集團(tuán)本部（含三個(gè)事業(yè)部：重工事業(yè)部（所在地：北京）、配送事業(yè)部（所在地：北京）、進(jìn)出口事業(yè)部（所在地：?？冢?，兩個(gè)中心：供應(yīng)鏈中心、財(cái)務(wù)服務(wù)共享中心）及十二家專(zhuān)業(yè)公司及區(qū)域公司。共涉及18家風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估單位。

（3）2024年法律風(fēng)險(xiǎn)排查工作

排查合同履行異常情況、合同主體信用管控情況、案件風(fēng)險(xiǎn)及潛在發(fā)案風(fēng)險(xiǎn)化解情況等。

企業(yè)范圍：物資集團(tuán)本部（含三個(gè)事業(yè)部：重工事業(yè)部（所在地：北京）、配送事業(yè)部（所在地：北京）、進(jìn)出口事業(yè)部（所在地：?？冢?，兩個(gè)中心：供應(yīng)鏈中心、財(cái)務(wù)服務(wù)共享中心）及十二家專(zhuān)業(yè)公司及區(qū)域公司。共涉及18家風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估單位。

（4）2024年合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)排查工作

排查經(jīng)營(yíng)活動(dòng)是否符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求和具體生產(chǎn)、建設(shè)、經(jīng)營(yíng)行為合法合規(guī)性。按照年度合規(guī)管理檢查重點(diǎn)，進(jìn)行自查自評(píng)和合規(guī)管理有效性評(píng)價(jià)；進(jìn)行2024年度法律合規(guī)審核機(jī)制后評(píng)價(jià)工作。合規(guī)檢查工作主要涉及合規(guī)體系建設(shè)與運(yùn)行情況：重點(diǎn)關(guān)注組織和制度建設(shè)情況，合規(guī)體系運(yùn)行情況（含業(yè)務(wù)流程合規(guī)管控清單制定情況、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)估預(yù)警機(jī)制建設(shè)情況、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制建設(shè)情況及合規(guī)審查機(jī)制建設(shè)情況），合規(guī)自評(píng)問(wèn)題的合理情況等。共涉及18家風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估單位。




2.6.22024年監(jiān)督評(píng)價(jià)工作

（1）物資集團(tuán)對(duì)基層單位的監(jiān)督評(píng)價(jià)

根據(jù)國(guó)資委監(jiān)督評(píng)價(jià)三年覆蓋全部子企業(yè)的要求，以及物資集團(tuán)《2023—2025年內(nèi)控體系監(jiān)督評(píng)價(jià)工作規(guī)劃》的安排，將10家基層單位（含事業(yè)部）納入2024年監(jiān)督評(píng)價(jià)范圍。具體包括：招標(biāo)公司、北京公司、天津公司、上海公司、西安公司、成都公司、華南公司、沈陽(yáng)公司、武漢公司、配送事業(yè)部。在對(duì)基層企業(yè)自評(píng)進(jìn)行復(fù)核和全面評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)上，聚焦重點(diǎn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域，形成監(jiān)督評(píng)價(jià)報(bào)告。

（2）平級(jí)單位監(jiān)督評(píng)價(jià)

按照集團(tuán)公司監(jiān)督評(píng)價(jià)要求，二級(jí)單位之間進(jìn)行相互檢查，要求監(jiān)督評(píng)價(jià)小組高質(zhì)量完成評(píng)價(jià)任務(wù)，不能羅列已發(fā)現(xiàn)的審計(jì)、巡視問(wèn)題，更不能零缺陷上報(bào)檢查結(jié)果。評(píng)價(jià)單位含一家二級(jí)單位本部和兩家所屬基層企業(yè)，具體單位以集團(tuán)公司通知要求為準(zhǔn)。該項(xiàng)工作根據(jù)實(shí)際開(kāi)展情況，據(jù)實(shí)結(jié)算，如合同期內(nèi)未開(kāi)展該項(xiàng)工作將不結(jié)算。

2.6.3內(nèi)控體系建設(shè)工作

（1）建立典型風(fēng)險(xiǎn)隱患和內(nèi)控缺陷清單
**信息由招標(biāo)與采購(gòu)網(wǎng)發(fā)布**此行內(nèi)容正式會(huì)員可見(jiàn)，請(qǐng)登錄中國(guó)招標(biāo)與采購(gòu)網(wǎng)后查看**
結(jié)合集團(tuán)公司要求，梳理物資集團(tuán)及所屬咨詢(xún)公司、招標(biāo)公司、配送事業(yè)部三家單位近年的典型風(fēng)險(xiǎn)事件及影響，以及內(nèi)控評(píng)價(jià)、巡視巡察、內(nèi)部審計(jì)、專(zhuān)項(xiàng)檢查等發(fā)現(xiàn)的典型問(wèn)題缺陷，形成物資集團(tuán)典型風(fēng)險(xiǎn)隱患及影響清單、典型內(nèi)控缺陷類(lèi)型清單。

（2）內(nèi)控手冊(cè)優(yōu)化升級(jí)工作

按照集團(tuán)公司要求，結(jié)合公司組織架構(gòu)、部門(mén)職責(zé)、規(guī)章制度、授權(quán)清單、公司業(yè)務(wù)的調(diào)整變化情況以及內(nèi)控評(píng)價(jià)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，梳理完善關(guān)鍵控制點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn)控制措施、權(quán)責(zé)清單及業(yè)務(wù)操作級(jí)流程圖，指導(dǎo)內(nèi)控體系有效運(yùn)轉(zhuǎn)。物資集團(tuán)本部及所屬12家基層單位組織架構(gòu)存在調(diào)整且各單位管理制度體系文件存在大范圍的更新，2024年度需要對(duì)物資集團(tuán)本部及所屬12家基層單位開(kāi)展內(nèi)控管理手冊(cè)修編及優(yōu)化工作。




企業(yè)范圍：物資集團(tuán)本部、12家專(zhuān)業(yè)公司及區(qū)域公司，主要涉及：招標(biāo)公司（所在地：北京）、咨詢(xún)公司（所在地：北京）、電商公司（所在地：北京）、北京公司（所在地：北京）、天津公司（所在地：天津）、上海公司（所在地：上海）、西安公司（所在地：西安）、成都公司（所在地：成都）、華南公司（所在地：廣州）、沈陽(yáng)公司（所在地：沈陽(yáng)）、武漢公司（所在地：武漢）及物業(yè)公司（所在地：北京）。

2.6.4管理界面與決策事項(xiàng)清單梳理優(yōu)化工作

根據(jù)物資集團(tuán)公司橫向職責(zé)以及縱向界面梳理、調(diào)整情況，理順物資集團(tuán)本部部門(mén)間、本部與所屬區(qū)域公司、專(zhuān)業(yè)公司、事業(yè)部間的重要經(jīng)營(yíng)管理事項(xiàng)的權(quán)責(zé)，最終形成《中國(guó)水利電力物資集團(tuán)有限公司本部與二級(jí)單位權(quán)責(zé)界面清單》。梳理物資集團(tuán)、物資分公司、國(guó)際貿(mào)易公司治理主體“三重一大”決策事項(xiàng)清單，提出優(yōu)化建議。

2.6.5培訓(xùn)

針對(duì)公司不同層級(jí)，針對(duì)性開(kāi)展內(nèi)部控制理論及實(shí)務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)體系建設(shè)等方面的培訓(xùn)工作。

具體工作內(nèi)容以招標(biāo)文件為準(zhǔn)。

2.7本項(xiàng)目采取統(tǒng)談分簽的方式，中標(biāo)人與體系建設(shè)和被評(píng)價(jià)單位簽署服務(wù)合同，項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)展工作，并每家公司配置3-4名項(xiàng)目人員。

2.8管理界面梳理優(yōu)化以及物資集團(tuán)、物資分公司、國(guó)際貿(mào)易公司“三重一大”決策事項(xiàng)清單梳理優(yōu)化工作，需要3人團(tuán)隊(duì)現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)展工作，直至項(xiàng)目成果交付。

3.投標(biāo)人資格要求

3.1通用資格條件

3.1.1投標(biāo)人須具有獨(dú)立法人資格或其他組織。

3.1.2財(cái)務(wù)要求：沒(méi)有處于被責(zé)令停產(chǎn)、停業(yè)或進(jìn)入破產(chǎn)程序，且資產(chǎn)未被重組、接管，也未被司法機(jī)關(guān)采取財(cái)產(chǎn)保全或強(qiáng)制執(zhí)行措施。

3.1.3否決項(xiàng)包括供應(yīng)商的以下情形：

（1）在信用中國(guó)網(wǎng)站（查詢(xún)網(wǎng)址：https://www.creditchina.gov.cn/）被列入嚴(yán)重失信主體名單，且有效期結(jié)束時(shí)間晚于投標(biāo)截止日的；

…

對(duì)于中標(biāo)候選人/中標(biāo)人，將在采購(gòu)評(píng)審、中標(biāo)公示、合同簽訂等關(guān)鍵環(huán)節(jié)進(jìn)行復(fù)核，如存在違反上述否決投標(biāo)條款情形的，不予授標(biāo)或不簽訂合同。上述否決投標(biāo)條款所涉及的事項(xiàng)，接受社會(huì)監(jiān)督，投標(biāo)人及其利害關(guān)系人可按照招標(biāo)文件載明的方式進(jìn)行舉證。

3.1.4本次招標(biāo)采用資格后審方式，開(kāi)標(biāo)后由評(píng)標(biāo)委員會(huì)對(duì)投標(biāo)人的資質(zhì)進(jìn)行審查，資格條件沒(méi)有達(dá)到招標(biāo)文件規(guī)定要求，評(píng)標(biāo)委員會(huì)將否決其投標(biāo)。

3.1.5符合法律、法規(guī)規(guī)定的其他條件。

3.2專(zhuān)用資格條件

3.2.1企業(yè)資質(zhì)要求：須為中華人民共和國(guó)境內(nèi)依法注冊(cè)的企業(yè)法人或其它組織；單位負(fù)責(zé)人為同一人或者存在控股、參股、管理關(guān)系的不同單位，不得參加同一標(biāo)段投標(biāo)。

3.2.2企業(yè)業(yè)績(jī)要求：近三年（自2021年6月1日起至投標(biāo)截止日）有3個(gè)及以上中央企業(yè)總部或其下屬二級(jí)企業(yè)內(nèi)控體系建設(shè)、全面內(nèi)控評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估或內(nèi)控審計(jì)方面的服務(wù)業(yè)績(jī)。

3.2.3人員資質(zhì)要求：擬派項(xiàng)目負(fù)責(zé)人須具有CPA或CIA或注稅師；本項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)服務(wù)人員不得少于20人，且至少13人應(yīng)擁有CPA或CIA或注稅師。（提供相關(guān)的證明材料和人員社保證明）。

3.2.4人員業(yè)績(jī)要求：擬派項(xiàng)目負(fù)責(zé)人須具有3個(gè)及以上擔(dān)任過(guò)中央企業(yè)總部或其下屬二級(jí)企業(yè)內(nèi)控體系建設(shè)、全面內(nèi)控評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估或內(nèi)控審計(jì)服務(wù)的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人業(yè)績(jī)。

3.2.5本次招標(biāo)不接受聯(lián)合體投標(biāo)。

3.2.6其他特殊要求：

（1）企業(yè)業(yè)績(jī)證明材料：合同（至少包含合同首頁(yè)、簽字蓋章頁(yè)和合同主要內(nèi)容頁(yè)）。

（2）擬派項(xiàng)目負(fù)責(zé)人業(yè)績(jī)證明材料：（如需）提供合同（至少包含合同首頁(yè)、簽字蓋章頁(yè)和合同主要內(nèi)容頁(yè)），若合同中無(wú)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人姓名，須提供對(duì)應(yīng)的成果文件或用戶(hù)證明等有蓋章的證明材料，否則不予認(rèn)可。

（3）首臺(tái)(套)裝備、首批次材料、首版次軟件參與投標(biāo)時(shí)，屬于工業(yè)和信息化部等部門(mén)相關(guān)名錄所列首臺(tái)(套)裝備、首批次材料、首版次軟件的，以及《中央企業(yè)科技創(chuàng)新成果推薦目錄》成果的，僅需提交正式印發(fā)的名錄文件并說(shuō)明本次投標(biāo)屬于名錄中的哪一項(xiàng)，即視同滿(mǎn)足市場(chǎng)占有率、使用業(yè)績(jī)等要求。


3.3注意事項(xiàng)：

3.3.1以上資質(zhì)要求均須提供相關(guān)證書(shū)掃描件或電子證書(shū)。

3.3.2業(yè)績(jī)證明材料必須能證明業(yè)績(jī)類(lèi)型及規(guī)模，否則不予認(rèn)可。

3.3.3用戶(hù)證明（如需）須由最終用戶(hù)蓋章，可以是驗(yàn)收證明、使用證明、回訪記錄。

3.3.4提供的相關(guān)證明材料應(yīng)清晰可辨，不能識(shí)別有效信息的不予認(rèn)可。

3.3.5本次招標(biāo)采用電子方式開(kāi)評(píng)標(biāo)，除聯(lián)合體協(xié)議書(shū)（如有）、法定代表人身份證明、法定代表人授權(quán)委托書(shū)需要滿(mǎn)足簽字蓋章要求外，投標(biāo)商務(wù)文件、技術(shù)文件、價(jià)格文件和其他文件首頁(yè)由法定代表人或其委托代理人電子簽字并加蓋電子單位公章后，即視為滿(mǎn)足招標(biāo)文件所有簽字蓋章要求。并按照規(guī)定的時(shí)間上傳加密的投標(biāo)文件即可，無(wú)需逐頁(yè)簽字蓋章。

4.凡有意參加投標(biāo)者，2024年6月12日至2024年6月26日17時(shí)（北京時(shí)間，下同）下載電子招標(biāo)文件。




友情提醒：報(bào)名前與下方聯(lián)系人索取投標(biāo)登記表，以及辦理后續(xù)事宜。
聯(lián)系人：郝亮
手機(jī)：13146799092(微信同號(hào))
郵箱：1094372637@qq.com