2025年南陽產(chǎn)業(yè)投資集團(tuán)有限公司選定非公開公司債券（二期）的承銷商采購項(xiàng)目


一、項(xiàng)目基本情況
1、項(xiàng)目編號：HNSZ-2024-056
2、項(xiàng)目名稱：南陽產(chǎn)業(yè)投資集團(tuán)有限公司選定非公開公司債券（二期）的承銷商采購項(xiàng)目
3、采購方式：競爭性磋商
4、預(yù)算固定費(fèi)率（最高限價）：固定承銷年化費(fèi)率上限為1‰/年；
5、采購需求：
5.1服務(wù)范圍：成交的供應(yīng)商負(fù)責(zé)牽頭制定債券發(fā)行方案，組織專業(yè)人員從事發(fā)行工作，為采購人提供與本次發(fā)行相關(guān)的顧問策劃、申報材料報送、方案設(shè)計和銷售兌付等服務(wù)；
5.2標(biāo)段劃分：1個標(biāo)段；
5.3債券性質(zhì)：非公開發(fā)行公司債券；
5.4發(fā)行規(guī)模：不超過22億元人民幣（具體根據(jù)申報、發(fā)行情況協(xié)商確定）；
5.5債券期限：不超過5年（具體根據(jù)申報、發(fā)行情況協(xié)商確定）；
5.6承銷方式：由成交的供應(yīng)商以余額包銷的方式承銷本次債券。按照證券交易所批復(fù)的發(fā)行規(guī)模，成交人必須在約定時限內(nèi)對本期債券掛網(wǎng)發(fā)行。如簿記建檔發(fā)行當(dāng)日，投資人實(shí)際認(rèn)購總額低于發(fā)行金額，缺口部分由成交人負(fù)責(zé)余額包銷（成交人必須在本期債券掛網(wǎng)發(fā)行前完成余額包銷審批流程），包銷利率不高于約定的發(fā)行利率上限。
5.7承銷費(fèi)用：以中標(biāo)固定承銷費(fèi)用為準(zhǔn)。固定承銷費(fèi)用=本次債券實(shí)際發(fā)行募集金額×中標(biāo)固定承銷年化費(fèi)率×本次債券發(fā)行期限，中標(biāo)固定承銷年化費(fèi)率上限為1‰/年。
成交供應(yīng)商須負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)項(xiàng)目發(fā)起過程中的律師事務(wù)所、評級公司等中介機(jī)構(gòu)并承擔(dān)相應(yīng)服務(wù)費(fèi)用，相應(yīng)服務(wù)費(fèi)用由采購人直接從應(yīng)向成交人支付的承銷服務(wù)費(fèi)中扣除并依據(jù)合同支付給對應(yīng)中介機(jī)構(gòu)。原則上律所、評級機(jī)構(gòu)等中介機(jī)構(gòu)由成交人推薦選定。固定承銷費(fèi)用于債券發(fā)行資金募集到賬后由采購人核定金額按實(shí)際發(fā)行期限于不同期限對應(yīng)時點(diǎn)支付。
5.8服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)：成交的供應(yīng)商要以保障采購人本次債券發(fā)行任務(wù)能如質(zhì)如期地完成為目的；發(fā)行利率、發(fā)行期限合理，盡可能降低發(fā)債成本；及時、準(zhǔn)確、充分的完成申報材料及申報方案并主動反饋相關(guān)信息意見的回復(fù)。
5.9服務(wù)地點(diǎn)：南陽產(chǎn)業(yè)投資集團(tuán)有限公司（南陽市臥龍區(qū)張衡東路396號5樓）；
5.10服務(wù)時間要求：
5.10.1申報時間要求：在簽訂承銷服務(wù)合同后成交人必須立即組建承銷服務(wù)團(tuán)隊(duì)（包括律所、評級等中介機(jī)構(gòu)），確保按照采購人要求時點(diǎn)將發(fā)債申報材料遞交至證券交易所。
若因成交人原因在規(guī)定時間內(nèi)未完成發(fā)債材料申報,視為成交人違約，采購人有權(quán)單方面解除合同。此外，成交人自違約之日起須按人民幣15000元/日向采購人支付違約賠償金，違約賠償金從采購人應(yīng)向成交人支付的承銷服務(wù)費(fèi)中扣除。若成交人自違約之日起20天內(nèi)仍未完成發(fā)債材料申報，采購人同時也有權(quán)按以下兩種方式處理：
（1）自違約的第21天起，成交人須按人民幣30000元/日向采購人支付違約賠償金，違約賠償金從采購人應(yīng)向成交人支付的承銷服務(wù)費(fèi)中扣除；
（2）推薦其他承銷機(jī)構(gòu)與成交人聯(lián)組承銷。聯(lián)席承銷商承銷服務(wù)費(fèi)用=聯(lián)席承銷商承銷金額×成交承銷服務(wù)費(fèi)率×實(shí)際發(fā)行期限。
5.10.2發(fā)行時間要求：成交人須在取得批文后按照采購人要求的時間將本期債券掛網(wǎng)發(fā)行。
若在規(guī)定時間內(nèi)未掛網(wǎng)發(fā)行，視為成交人違約，采購人有權(quán)單方面解除合同。此外，成交人自違約之日起須按人民幣15000元/日向采購人支付違約賠償金，違約賠償金從采購人應(yīng)向成交人支付的承銷服務(wù)費(fèi)中扣除。若成交人自違約之日起20天內(nèi)仍未完成掛網(wǎng)發(fā)行工作，采購人同時也有權(quán)按以下兩種方式處理：
**信息由招標(biāo)與采購網(wǎng)發(fā)布**此行內(nèi)容正式會員可見，請登錄中國招標(biāo)與采購網(wǎng)后查看**
（2）推薦其他承銷機(jī)構(gòu)協(xié)助成交人承銷。協(xié)助承銷服務(wù)費(fèi)用=協(xié)助承銷金額×成交承銷服務(wù)費(fèi)率×實(shí)際發(fā)行期限。
6.其他要求：
6.1每期債券發(fā)行利率不高于近一年河南省地級市主體信用評級AAA企業(yè)發(fā)行同期限同品種產(chǎn)品的平均利率。
6.2.若本次債券不能成功發(fā)行，供應(yīng)商將列入產(chǎn)投集團(tuán)黑名單，保留期限不低于3年；
6.3.其他經(jīng)濟(jì)處罰。
7.本項(xiàng)目是否接受聯(lián)合體投標(biāo)：是
8.本項(xiàng)目是否允許分包：不允許
二、響應(yīng)人資格要求：
1、響應(yīng)人須為在中華人民共和國境內(nèi)注冊，具有合格有效的營業(yè)執(zhí)照（提供相關(guān)證明材料）。
2、響應(yīng)人應(yīng)取得中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的公司債券承銷業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，且需具備有效合規(guī)的《經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證》或《經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證》（提供相關(guān)證明材料）。
3、如響應(yīng)人為全國性企業(yè)所設(shè)立的區(qū)域性分支機(jī)構(gòu)的，需提供總公司（總機(jī)構(gòu)）授權(quán)文件（提供相關(guān)證明材料）。
4、近兩年（從投標(biāo)截止日起往前推算24個月，具體以合同簽訂時間為準(zhǔn)）承銷過評級為AAA主體的企業(yè)公司債發(fā)行成功案例至少1項(xiàng)。（需提供信息披露平臺（wind）截圖及合同協(xié)議書并加蓋公章）。
5、響應(yīng)人沒有被最高人民法院列入失信被執(zhí)行人名單，以“信用中國”網(wǎng)站（www.creditchina.gov.cn）或“中國執(zhí)行信息公開網(wǎng)”網(wǎng)站(http://zxgk.court.gov.cn/shixin/)查詢結(jié)果為準(zhǔn)，提供公告發(fā)布之日后網(wǎng)頁查詢結(jié)果截圖并加蓋單位公章；近三年（投標(biāo)文件遞交截止日向前36個月）無監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰記錄（提供承諾書或監(jiān)管機(jī)構(gòu)出具的證明書，格式自擬，并加蓋公章）。
6、響應(yīng)人需對響應(yīng)文件內(nèi)容真實(shí)性作出承諾。（如為聯(lián)合體，各方均需承諾，提供承諾書，格式自擬）。
7、本項(xiàng)目接受聯(lián)合體參加響應(yīng)。聯(lián)合體響應(yīng)的，應(yīng)滿足下列要求：聯(lián)合體牽頭人須為牽頭主承銷商，并應(yīng)在響應(yīng)文件中提交聯(lián)合體各方的資格證明文件并注明牽頭人及各方擬承擔(dān)的工作和責(zé)任，并承諾一旦成交聯(lián)合體各方將向采購人承擔(dān)連帶責(zé)任。聯(lián)合體各方不得再以自己名義單獨(dú)或加入其他聯(lián)合體在本項(xiàng)目中參加響應(yīng)。
三、獲取競爭性磋商文件
1、獲取文件時間：2025年 1 月 3 日—2025年 1月9 日（節(jié)假日除外），每天上午8：30—12：00，下午14:30—18：00（北京時間，下同）。
2、獲取文件方式：現(xiàn)場獲取或郵箱報名獲取。
3、文件售價：人民幣1000元/份（售后不退）。
4、注意事項(xiàng)：請符合響應(yīng)人資格要求的響應(yīng)單位授權(quán)委托人持法人授權(quán)委托書和本人身份證明及資格項(xiàng)要求的所有證明文件等報名資料通過現(xiàn)場報名或?qū)竺募噬珤呙铻镻DF文件發(fā)送至郵箱報名獲取競爭性磋商文件，并留存加蓋公章的復(fù)印件。
報名所需資料：(1)本公告“二、申請人的資格要求”內(nèi)容；(2)企業(yè)法人代表身份證或法人代表授權(quán)委托書及授權(quán)委托代理人身份證。
四、提交響應(yīng)文件截止時間、開標(biāo)時間
1、截止時間、開標(biāo)時間：2025年1月14日09時30分（北京時間）；
五、招標(biāo)期限
公告期限為本公告發(fā)布之日起五個工作日。
本招標(biāo)項(xiàng)目僅供正式會員查看，您的權(quán)限不能瀏覽詳細(xì)信息，請于下方聯(lián)系人辦理會員入網(wǎng)事宜，成為正式會員后可下載詳細(xì)的招標(biāo)、報名表格、項(xiàng)目附件和部分招標(biāo)文件等。
聯(lián)系人：李 工 
電 話：17610398736
郵 箱：17610398736@163.com
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